述職報(bào)告是指各級(jí)各類的機(jī)關(guān)工作人員，一般為業(yè)務(wù)部門陳述以主要業(yè)績(jī)業(yè)務(wù)為主，少有職能和管理部門陳述。主要是下級(jí)向上級(jí)、主管部門和下屬群眾陳述任職情況，包括履行崗位職責(zé)，完成工作任務(wù)的成績(jī)、缺點(diǎn)、問題、設(shè)想，從而進(jìn)行自我回顧、評(píng)估、鑒定的書面報(bào).。以下是小編整理的外部董事述職報(bào)告錦集七篇，歡迎閱讀與收藏。

【篇1】外部董事述職報(bào)告

? ? ? ?我們作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“公司”）的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，努力維護(hù)公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將20xx年度我們履行職責(zé)情況述職如下：

　　一、20xx年度出席董事會(huì)次數(shù)及投票情況

　　二、股東大會(huì)會(huì)議出席情況

　　20xx年度，公司召開了20xx年年度股東大會(huì)會(huì)議、兩次臨時(shí)股東大會(huì)及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議，我們均親自參加了會(huì)議。

　　三、發(fā)表獨(dú)立意見的情況

　　1、關(guān)于續(xù)聘公司財(cái)務(wù)審議機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

　　中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計(jì)服務(wù)的過程中，按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成了公司的財(cái)務(wù)審計(jì)工作。為此，同意續(xù)聘中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司20xx年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，支付的審計(jì)費(fèi)用合理。

　　2、關(guān)于公司對(duì)信達(dá)資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認(rèn)的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

　　通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認(rèn)，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負(fù)債結(jié)構(gòu)和降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，促進(jìn)公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護(hù)了全體股東的利益，尤其是維江西xx地產(chǎn)20xx年年度股東大會(huì)會(huì)議材料護(hù)了中小股東的利益。

　　3、關(guān)于江中集團(tuán)收購(gòu)公司股份的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

　　此次收購(gòu)不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況，此次收購(gòu)?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫?dú)立性。

　　4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

　　通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團(tuán)長(zhǎng)期占用上市公司資金的情況，同時(shí)降低了公司債務(wù)，改善了公司財(cái)務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護(hù)公司利益，有利于保護(hù)中小股東的利益。

　　5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

　　公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，最大限度地保護(hù)廣大股東、特別是中小股東的利益。

　　6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

　　股改方案的實(shí)施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護(hù)了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運(yùn)作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

　　四、日常工作及為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

　　1、推動(dòng)公司法人治理，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動(dòng)公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護(hù)全體投資者利益提供了有力保障。

　　2、對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、資金往來、重大擔(dān)保等情況，我們?cè)攲?shí)聽取了相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在董事會(huì)上發(fā)表意見，行使職權(quán)。

　　3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)。我們積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以不斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)全體股東權(quán)益的思想意識(shí)。

　　4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，將相關(guān)信息及時(shí)反饋給公司，促進(jìn)雙方互動(dòng)，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中江西xx地產(chǎn)20xx年度股東大會(huì)會(huì)議材料小投資者認(rèn)識(shí)到一個(gè)真實(shí)的上市公司。

　　在新的一年里，我們作為獨(dú)立董事將繼續(xù)做到獨(dú)立公正地履行職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與合作，為公司董事會(huì)提供決策參考建議，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。希望公司在本屆董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠(chéng)信的上市公司形象。

【篇2】外部董事述職報(bào)告

　　4月7日，省國(guó)資委在成都召開省屬企業(yè)外部董事2020年度述職報(bào)告會(huì)，聽取外部董事2020年度履職工作和2021年度工作思路匯報(bào)，以及對(duì)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)和履職管理服務(wù)的意見建議。省國(guó)資委黨委書記、主任徐進(jìn)同志出席會(huì)議并講話。黨委專職副書記吳曉曦同志主持會(huì)議。

　　徐進(jìn)同志在會(huì)上指出，外部董事制度的引入對(duì)省屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行的規(guī)范性和有效性產(chǎn)生了積極的影響，相較于沒有配備外部董事的企業(yè)，有外部董事的企業(yè)董事會(huì)會(huì)議更加規(guī)范，重大事項(xiàng)的討論更加充分，風(fēng)險(xiǎn)揭示更加到位，決策更加審慎、更趨合理。這些年來，省屬企業(yè)的改革發(fā)展取得了很大成績(jī)，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)，得到省委省政府的充分肯定。但目前，省屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善、基礎(chǔ)管理薄弱的問題還比較突出，必須從建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度入手加以解決，否則很難實(shí)現(xiàn)效益倍增和可持續(xù)發(fā)展。

　　徐進(jìn)同志強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)和我省的國(guó)企改革三年行動(dòng)方案都明確提出，到2022年，國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)，董事會(huì)中外部董事原則上占多數(shù)。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的要求，國(guó)企改革三年行動(dòng)今年要完成70%的任務(wù)，明年“七一”前要全部完成，其中地方國(guó)有企業(yè)董事會(huì)“外大于內(nèi)”要在今年年底前完成。從省屬企業(yè)的現(xiàn)狀來看，與改革的目標(biāo)要求差距還比較大，外部董事配備數(shù)量的不足，既容易導(dǎo)致外部董事在決策中“孤掌難鳴”，又不利于解決董事會(huì)與黨委會(huì)人員重疊、董事會(huì)專門委員會(huì)難以發(fā)揮作用等運(yùn)行問題。下一步，在基本實(shí)現(xiàn)省屬企業(yè)外部董事配備“全覆蓋”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展外部董事來源，力爭(zhēng)在今年年底具備條件的企業(yè)均實(shí)現(xiàn)“外大于內(nèi)”，從而構(gòu)建起董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。

　　徐進(jìn)同志要求，外部董事是省屬企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要隊(duì)伍，既是改革的參與者，也是改革的推動(dòng)者，要按照董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的定位，帶著責(zé)任感認(rèn)真履職，不辜負(fù)出資人的信任。一是按照職責(zé)定位對(duì)不合理決策敢于說不。外部董事由出資人選聘，受出資人委派進(jìn)入企業(yè)董事會(huì)參與決策，發(fā)揮優(yōu)化決策、監(jiān)督?jīng)Q策的作用，直接對(duì)國(guó)資委負(fù)責(zé)、向國(guó)資委報(bào)告工作，在董事會(huì)中進(jìn)行決策時(shí)全部的依據(jù)就是議題本身的合理性科學(xué)性，對(duì)程序不完善、論證不充分、沒有體現(xiàn)國(guó)資委監(jiān)管要求的重要事項(xiàng)，只要有充分理由就要敢于說“不”，敢于發(fā)表自己的意見。二是把履職重點(diǎn)放在防范重大風(fēng)險(xiǎn)上。引入外部董事，就是要發(fā)揮獨(dú)立性專業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面的重大決策進(jìn)行監(jiān)督，在董事會(huì)決策過程中把一些風(fēng)險(xiǎn)提示到位、有效防控。外部董事要不斷提高發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，尤其是要高度關(guān)注重大投資項(xiàng)目和大額資金運(yùn)作，從規(guī)范和科學(xué)兩個(gè)方面，該提示風(fēng)險(xiǎn)的要充分提示，該反對(duì)的要堅(jiān)決反對(duì)，該報(bào)告的要及時(shí)向出資人報(bào)告，當(dāng)好國(guó)資委的助手。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)掌握實(shí)情緊貼實(shí)際做好決策。面對(duì)不斷深化改革加快發(fā)展的國(guó)資國(guó)企新情況新形勢(shì)新要求，尤其是當(dāng)前面臨“十四五”開局、實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)攻堅(jiān)的階段，外部董事要及時(shí)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的重要講話精神，了解中央和省委省政府的相關(guān)決策部署，更好地把握和貫徹出資人的意志。要注重了解履職企業(yè)的實(shí)際情況，主動(dòng)加強(qiáng)調(diào)查研究，使每項(xiàng)決策都有充分的依據(jù)，都能符合企業(yè)的實(shí)際，真正提供有建設(shè)性的意見建議。四是認(rèn)真落實(shí)國(guó)資委的履職管理要求。對(duì)于外部董事履職的時(shí)間、內(nèi)容、方式，國(guó)資委都有明確的要求，總體來講，各位外部董事都能做到，有的還能夠主動(dòng)作為、提高標(biāo)準(zhǔn)，希望繼續(xù)發(fā)揮良好的作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、主動(dòng)意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)，進(jìn)一步提高履職績(jī)效。

【篇3】外部董事述職報(bào)告

? ? ? 一、目標(biāo)為上，確保了指標(biāo)的完成。

　　一是明確工作目標(biāo)，確定年度經(jīng)營(yíng)方針。根據(jù)公司自身和市場(chǎng)情況，每年我都在公司工作總結(jié)會(huì)議上確定來年的工作指導(dǎo)思想。

　　xx年的工作思路是：提升經(jīng)營(yíng)能力，增強(qiáng)管理效能，提高經(jīng)濟(jì)效益，創(chuàng)建企業(yè)文化。熱點(diǎn)欄目：述職報(bào)告

　　xx年的工作思路是：突出一個(gè)“增”字（增星、增收、增效），把握一個(gè)“細(xì)”字（細(xì)分、細(xì)致、細(xì)微），堅(jiān)持一個(gè)“力”字（核心力、親合力、向心力）。

　　xx年的工作思路是：以科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展為目標(biāo)，以嚴(yán)格管理為手段，以增創(chuàng)效益為目的，全面落實(shí)目標(biāo)責(zé)任制。

　　明確了工作目標(biāo)，就可以深化發(fā)展思路。通過明確定位，合理定性，才能保證全年任務(wù)的順利完成和企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

　　二、是調(diào)整客源定位，加強(qiáng)營(yíng)銷力度。

　　隨著近年來經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)，我們對(duì)酒店硬件設(shè)施進(jìn)行了更新改造。為解決旺客不旺財(cái)?shù)膯栴}，從xx年開始，組織酒店?duì)I銷人員開展對(duì)周邊區(qū)域和相鄰?fù)袠I(yè)的市場(chǎng)調(diào)查，將酒店目標(biāo)客源定位為中高檔商務(wù)散客，主攻對(duì)象則鎖定為協(xié)議單位，確定酒店的市場(chǎng)定位為商務(wù)旅游酒店。主要方式是依靠銷售人員上門與客戶進(jìn)行面對(duì)面銷售，并加強(qiáng)對(duì)銷售人員的激勵(lì)措施，激發(fā)了銷售人員的工作積極性。通過以上措施，經(jīng)過銷售定位的陣痛加上營(yíng)銷手段的加強(qiáng)，近幾年銷售勢(shì)頭逐步提升，長(zhǎng)期與酒店簽約的協(xié)議單位達(dá)到xx多家，全年平均住房率從xx年的xx%調(diào)整至平均住房率xx%，平均房?jī)r(jià)從從xx年的xx元/天/間上升至xx元/天/間。此外，在客源結(jié)構(gòu)上，商務(wù)散客比例達(dá)到xx%，團(tuán)隊(duì)及會(huì)議客人比例達(dá)到xx%。酒店抓住近幾年xx會(huì)展業(yè)快速發(fā)展，會(huì)務(wù)活動(dòng)頻繁舉行以及幾個(gè)黃金假日的良好機(jī)遇，使酒店客源檔次以及開房率都提高到了一個(gè)新的高度。

　　三、是層層落實(shí)目標(biāo)責(zé)任，把經(jīng)營(yíng)指標(biāo)落到實(shí)處。

　　近年來，盡管上級(jí)主管部門沒有明確下達(dá)工作任務(wù)和指標(biāo)，本著對(duì)國(guó)有資產(chǎn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，每年我們都會(huì)以一定的增長(zhǎng)幅度下達(dá)全年任務(wù)。從董事會(huì)下達(dá)到經(jīng)營(yíng)班子簽訂目標(biāo)責(zé)任書，再將經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分解到各個(gè)部門，將部門業(yè)績(jī)同考核指標(biāo)緊密掛鉤。通過每周工作例會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事擴(kuò)大會(huì)議，以及上半年及全年總結(jié)大會(huì)，以任務(wù)要求、考核約束、重獎(jiǎng)激勵(lì)等辦法，確保了三年任務(wù)的順利完成。

【篇4】外部董事述職報(bào)告

　　北京京城機(jī)電股份有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事2016年度述職報(bào)告作為北京京城機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立非執(zhí)行董事，我們?cè)谌温毱陂g嚴(yán)格按照《證券法》、《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定和要求，在工作中秉承獨(dú)立、客觀、公正的原則，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)的履行職責(zé)，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立非執(zhí)行董事的作用，有效保證了董事會(huì)決策的科學(xué)性和公司運(yùn)作的規(guī)范性，較好維護(hù)了公司規(guī)范化運(yùn)作及股東的合法利益，認(rèn)真履行了獨(dú)立非執(zhí)行董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)。現(xiàn)將2016年度任職期間履行獨(dú)立非執(zhí)行董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：一、獨(dú)立董事的基本情況1、個(gè)人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況吳燕，中國(guó)國(guó)籍，女，69歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，西安交通大學(xué)鍋爐設(shè)計(jì)與制造專業(yè)畢業(yè)。吳女士曾任核工業(yè)第一設(shè)計(jì)研究院技術(shù)員；天津市勞動(dòng)局技術(shù)員；勞動(dòng)部鍋爐壓力容器檢測(cè)研究中心副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局鍋爐壓力容器安全監(jiān)察局處長(zhǎng)、助理巡視員；國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局特種設(shè)備安全監(jiān)察局助理巡視員；全國(guó)氣瓶標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)副秘書長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、現(xiàn)任該委員會(huì)顧問。吳女士2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。劉寧，中國(guó)國(guó)籍，男，58歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士，南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生，律師。劉先生自1984年取得律師資格并開始從事律師執(zhí)業(yè)二十余年來，曾辦理諸多有代表性的案件和法律事務(wù),并參與立法及其他工作。劉1先生曾任天津東方律師事務(wù)主任、北京市公元律師事務(wù)主任，現(xiàn)任北京市公元博景泓律師事務(wù)所主任，高級(jí)合伙人；中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會(huì)委員；民盟中央法制委員會(huì)委員；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院食品藥品產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管研究中心研究員；北京市人大常委會(huì)立法咨詢專家；政協(xié)北京市海淀區(qū)第八屆委員會(huì)委員；民盟北京市委委員；民盟北京市委社會(huì)與法制委員會(huì)副主任；北京市工商聯(lián)執(zhí)委。劉先生2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。楊曉輝，中國(guó)國(guó)籍，男，48歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，本科，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師（非執(zhí)業(yè)會(huì)員）、高級(jí)會(huì)計(jì)師。楊先生曾任北方工業(yè)大學(xué)教師，中恒信、中瑞華恒信、中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門經(jīng)理、副總經(jīng)理及合伙人，并曾兼任北京注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)技術(shù)委員會(huì)委員；現(xiàn)任瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人。楊先生2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。樊勇，中國(guó)國(guó)籍，男，44歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，清華大學(xué)碩士研究生。樊先生曾就職于青海證券投資銀行部主管；勝利油田大明集團(tuán)股份有限公司辦公室副主任；佛爾斯特（北京）投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；日信證券有限責(zé)任公司資本投資部總經(jīng)理；齊魯證券有限公司投資銀行總部業(yè)務(wù)總監(jiān)；中德證券有限公司投資銀行部董事；現(xiàn)任北京易匯金通資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司創(chuàng)始合伙人。樊先生2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。2、是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明我們不在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他任何職務(wù)，也不在公司主要股東擔(dān)任任何職務(wù)，與公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員不存在可能妨礙我們進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系，我們沒有從公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。因此，我們不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。2016年度，作為公司獨(dú)立非執(zhí)行董事，我們認(rèn)真行權(quán)，依法履2職，充分發(fā)揮了獨(dú)立非執(zhí)行董事的作用，不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌马?xiàng)，較好地維護(hù)了公司規(guī)范化運(yùn)作及股東的整體利益。二、參加會(huì)議情況作為獨(dú)立董事，我們?cè)谡匍_董事會(huì)前主動(dòng)了解并獲取做出決策前所需要的情況和資料，詳細(xì)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。會(huì)議上，我們認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極作用。2016年度公司共召開了1次股東大會(huì)、12次董事會(huì)（其中：以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開會(huì)議8次、通訊方式召開會(huì)議4次），我們出席情況及表決如下表：（1）出席董事會(huì)情況：本年應(yīng)參以通訊是否連續(xù)兩出席股是否獨(dú)親自出委托出缺席次董事姓名加董事會(huì)方式參次未親自參東大會(huì)立董事席次數(shù)席次數(shù)數(shù)次數(shù)加次數(shù)加會(huì)議的次數(shù)吳燕是127410否1劉寧是127410否1楊曉輝是127410否1樊勇是125430是0（2）對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況：董事姓名是否獨(dú)立董事提出異議的事項(xiàng)提出異議的具體內(nèi)容備注吳燕是無無—?jiǎng)幨菬o無—楊曉輝是無無—樊勇是無無—三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況（一）關(guān)聯(lián)交易情況：1、2016年1月19日，作為公司獨(dú)立董事，我們對(duì)公司擬提交3第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了事前審查，并發(fā)表了事前認(rèn)可意見如下：⑴北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司購(gòu)買北京京國(guó)發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙）及北京巴士傳媒股份有限公司持有的明暉天海股權(quán)符合公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展需要，符合公司和全體股東的利益，本著公平交易和市場(chǎng)化原則，定價(jià)客觀、公允、合理，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。⑵我們同意將公司關(guān)聯(lián)交易提交公司第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議。⑶審議公司關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。2、2016年1月26日，作為公司獨(dú)立董事，經(jīng)過認(rèn)真審閱相關(guān)材料，我們對(duì)公司第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議通過的關(guān)聯(lián)交易議案發(fā)表獨(dú)立意見如下：⑴公司第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議公司關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，這是對(duì)公司信息披露和決策程序的規(guī)范。⑵北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司購(gòu)買北京京國(guó)發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙）及北京巴士傳媒股份有限公司持有的明暉天海股權(quán)符合公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展需要，符合公司和全體股東的利益，本著公平交易和市場(chǎng)化原則，定價(jià)客觀、公允、合理，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。⑶在審議和表決的過程中，關(guān)聯(lián)董事夏中華先生、金春玉女士、付宏泉先生回避表決。該等關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。3、2016年1月29日，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公4司章程》的規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，對(duì)公司提交的《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《北京京城機(jī)電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》等與本次交易相關(guān)的議案進(jìn)行了認(rèn)真地事前審核。公司已將上述交易事項(xiàng)事先與我們進(jìn)行了溝通，我們聽取了有關(guān)人員的匯報(bào)并審閱了相關(guān)材料，我們認(rèn)為本次交易有利于擴(kuò)大上市公司的業(yè)務(wù)范圍，降低目前業(yè)務(wù)相對(duì)單一的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量，增強(qiáng)盈利能力。本次交易事項(xiàng)符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，未發(fā)現(xiàn)存在損害中小股東利益的情形，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。我們作為公司的獨(dú)立董事，認(rèn)真審核了本次交易的相關(guān)議案及有關(guān)文件。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們同意將上述議案提交公司董事會(huì)審議。4、2016年2月3日，北京京城機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式，收購(gòu)北京京城國(guó)際融資租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱“融資租賃公司”）100%股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的資產(chǎn)”）。鑒于本次交易的交易對(duì)方之一北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司為公司實(shí)際控制人，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，認(rèn)真審閱了與本次交易相關(guān)的文件,現(xiàn)就公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議的與本次交易相關(guān)事項(xiàng),發(fā)表如下獨(dú)立意見:5⑴公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議對(duì)本次交易調(diào)整后的方案進(jìn)行審議，在提交本次董事會(huì)會(huì)議審議前，本次交易調(diào)整后的相關(guān)議案已經(jīng)我們事前認(rèn)可，公司對(duì)本次交易重新履行了決策程序，本次交易的定價(jià)基準(zhǔn)日也相應(yīng)調(diào)整，本次董事會(huì)會(huì)議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。⑵公司已聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司擬購(gòu)買的資產(chǎn)進(jìn)行初步評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)的選聘程序合規(guī)，評(píng)估機(jī)構(gòu)具有充分的獨(dú)立性。本次交易標(biāo)的資產(chǎn)的交易價(jià)格將參考具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，由交易各方協(xié)商確定。我們認(rèn)為，公司本次交易的定價(jià)原則和方法符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。⑶本次交易方案符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定，具備可行性和可操作性。本次交易方案的實(shí)施將有利于增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)能力，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，沒有損害中小股東的利益。⑷本次交易涉及的有關(guān)公司股東大會(huì)、北京市國(guó)資委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京市商委等有關(guān)審批事項(xiàng)，已在《北京京城機(jī)電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》中詳細(xì)披露，并對(duì)可能無法獲得批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)做出了特別提示。⑸本次交易行為符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循了公開、公平、公正的準(zhǔn)則,符合上市公司和全體股東的利益，對(duì)全體股東公平、合理。⑹本次交易的相關(guān)議案經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)董事就相關(guān)議案的表決進(jìn)行了回避，會(huì)議的召集、召6開程序、表決程序及方式符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。⑺根據(jù)公司以及標(biāo)的資產(chǎn)的目前經(jīng)營(yíng)狀況，本次交易構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組并構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司董事會(huì)審議和披露本次交易事項(xiàng)的程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。⑻公司與京城控股簽署的《北京京城機(jī)電股份有限公司與北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司之發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》、《北京京城機(jī)電股份有限公司與北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司之附條件生效的非公開發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合本次交易的實(shí)際情況，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司董事會(huì)對(duì)本次交易事項(xiàng)的總體安排。綜上，我們?nèi)w獨(dú)立董事一致同意公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，同意公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議的與本次交易相關(guān)的議案及事項(xiàng)。（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況公司不存在對(duì)外擔(dān)保及資金被占用情況。（三）抵押貸款情況2016年11月18日，公司第八屆董事會(huì)第二十次臨時(shí)會(huì)議審議通過公司孫公司天津天海高壓容器有限責(zé)任公司抵押房產(chǎn)及土地辦理貸款的議案。我們作為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事在審閱的相關(guān)文件后認(rèn)為：公司孫公司以自有土地使用權(quán)抵押向銀行貸款，符合公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，有利于降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，沒有損害上市公司及全體股東的利益，我們同意董事會(huì)審議的這一議案。本次以土地使用權(quán)抵押貸款事項(xiàng)經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第二十次臨時(shí)會(huì)議審議通過，表決7程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、有效。（四）聘任董事情況報(bào)告期內(nèi)，公司未有聘任董事的事項(xiàng)。（五）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況：1、2016年11月18日，第八屆董事會(huì)第二十次臨時(shí)會(huì)議議審議通過聘任欒杰先生為公司董事會(huì)秘書。我們作為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事在審閱的相關(guān)文件后認(rèn)為：⑴經(jīng)審閱，本公司會(huì)前提供的欒杰先生的個(gè)人簡(jiǎn)歷、工作業(yè)績(jī)等有關(guān)資料，我們認(rèn)為高級(jí)管理人員的任職資格合法。⑵欒杰先生的提名、聘任通過程序等均符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，提名方式、聘任程序合法。⑶經(jīng)我們了解認(rèn)為欒杰先生的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和目前的身體狀況，能夠滿足所聘任的公司崗位職責(zé)的需要，對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)有利。2、公司所披露高級(jí)管理人員的薪酬與實(shí)際在公司實(shí)際領(lǐng)取的薪酬一致，薪酬發(fā)放符合公司薪酬體系的規(guī)定，不存在違反公司薪酬管理制度、以及和管理制度不一致的情況。（六）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況報(bào)告期內(nèi)，公司披露了2015年度業(yè)績(jī)預(yù)告，業(yè)績(jī)情況說明及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。（七）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況2016年3月17日，公司召開第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議，吳燕女士、劉寧先生、楊曉輝先生、樊勇先生作為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事，根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)定，在充分了解和審閱公司第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議議案8后，就部分董事會(huì)議案發(fā)表如下獨(dú)立意見：1、關(guān)于續(xù)聘公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，該所在公司歷年的財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)過程中，能夠按照注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施審計(jì)工作，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，已順利完成公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作，未發(fā)現(xiàn)該所及其工作人員有任何有損職業(yè)道德的行為，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司工作人員有試圖影響?yīng)毩徲?jì)的行為，我們同意續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。審計(jì)內(nèi)容包括公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司2016年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)，控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)審核報(bào)告?？紤]公司的規(guī)模及審計(jì)工作量，我們認(rèn)為支付給信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2015年度的審計(jì)費(fèi)用是合理的。2、關(guān)于續(xù)聘公司2016年度內(nèi)部控制報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，該所在公司歷年的財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)過程中，能夠按照注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施審計(jì)工作，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，已順利完成公司2015年度內(nèi)控報(bào)告審計(jì)工作，未發(fā)現(xiàn)該所及其工作人員有任何有損職業(yè)道德的行為，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司工作人員有試圖影響?yīng)毩徲?jì)的行為，我們同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度內(nèi)控報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。審計(jì)內(nèi)容包括對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性發(fā)表審計(jì)意見，對(duì)注意到的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的重大缺陷進(jìn)行披露等?？紤]公司的規(guī)模及審計(jì)工作量，我們認(rèn)為支付給立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2016年度的審計(jì)費(fèi)用是合理的。（八）公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)因籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的重大事項(xiàng)，經(jīng)公司申請(qǐng)，公司股票自92015年6月29日起停牌。后經(jīng)與有關(guān)各方論證和協(xié)商，上述事項(xiàng)可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。按相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司申請(qǐng)，2015年7月13日進(jìn)入重大重組程序，停牌期間，公司積極推進(jìn)相關(guān)盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等各項(xiàng)工作，持續(xù)與京城控股、北京市國(guó)資委等監(jiān)管部門溝通，并每五個(gè)交易日披露了重大資產(chǎn)重組進(jìn)展公告。2015年11月26日公司召開公司第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司的議案》及其他相關(guān)議案并對(duì)外公告，公司股票于12月14日復(fù)牌。根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、《收購(gòu)及合并準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，為了避免京城控股觸發(fā)強(qiáng)制要約及進(jìn)一步充實(shí)上市公司資金實(shí)力，京城股份對(duì)本次重組方案進(jìn)行了調(diào)整。2016年2月3日，公司召開第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議通過了修改后的預(yù)案及相關(guān)議案并進(jìn)行了公告。公司股票于2月4日復(fù)牌。2016年6月21日，公司披露《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》。2016年6月27日，京城股份發(fā)布了《重大事項(xiàng)A股停牌公告》，公司A股股票自2016年6月27日起停牌。2016年6月30日，公司召開第八屆董事會(huì)第十九次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于終止資產(chǎn)重組事項(xiàng)的議案》，決定終止本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)。同日，公司與交易對(duì)方京城控股簽署了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議終止協(xié)議》、《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的終止協(xié)議》；京城香港與京歐有限簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議的終止協(xié)議》。（九）公司及股東承諾履行情況公司及股東均嚴(yán)格履行承諾事項(xiàng)，未出現(xiàn)公司、控股股東、實(shí)際控制人違反承諾事項(xiàng)的情況。（十）信息披露的執(zhí)行情況102016年度公司能嚴(yán)格按照《證券法》、中港兩地《股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)要求，保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。（十一）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，公司的內(nèi)部控制制度具有合法性、合理性和有效性。能夠合理保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序開展；能夠合理保證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性；能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露；能夠公平、公開、公正地對(duì)待所有投資者，切實(shí)保證公司和投資者利益。（十二）董事會(huì)及下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)均積極開展工作，認(rèn)真履行職責(zé)，促進(jìn)了公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開展。2016年，公司召開1次董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議、8次董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議、2次董事會(huì)提名委員會(huì)會(huì)議、3次董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，作為公司董事會(huì)專門委員會(huì)，我們分別出席了所有應(yīng)出席的會(huì)議，忠實(shí)履行了各自職責(zé)，運(yùn)作規(guī)范，發(fā)揮了應(yīng)有作用。三、其他需說明的情況1、無提議召開董事會(huì)的情況；2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。四、總體評(píng)價(jià)和建議2016年度任職期間，我們勤勉盡責(zé)，忠實(shí)地履行了獨(dú)立非執(zhí)行董事應(yīng)盡的義務(wù)，充分利用各自的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為公司提供專業(yè)意見。2017年度，我們將繼續(xù)認(rèn)真履職，本著進(jìn)一步謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)水平，加強(qiáng)溝通，提高董事會(huì)的決策

【篇5】外部董事述職報(bào)告

? ? ? ?作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》和《專門委員會(huì)工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報(bào)如下:

　　一、出席會(huì)議情況

　　(一)本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會(huì)議情況如下:

　　董事會(huì)會(huì)議股東大會(huì)會(huì)議年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議否否表決情況均投了贊成票。

　　(二)作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)的委員，本人參加了召開的委員會(huì)日常會(huì)議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。

　　二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

　　(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:

　　1、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況:

　　公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項(xiàng)擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù)《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告:

　　公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對(duì)企業(yè)管理各個(gè)過程、各個(gè)環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行的真實(shí)情況。

　　3、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所:

　　立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)等各項(xiàng)審計(jì)過程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀、公正的反映公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提請(qǐng)公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。

　　4、關(guān)于高管薪酬:

　　公司董事、高級(jí)管理人員的基本年薪和獎(jiǎng)金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績(jī)實(shí)際及崗位履職情況，公司董事會(huì)披露的董事、高級(jí)管理人員的薪酬情況與實(shí)際相符。

　　(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:

　　1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。

　　2、公司為全資子公司臺(tái)州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對(duì)外擔(dān)保的審批程序均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《公司章程》及《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營(yíng)的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項(xiàng)。該事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，尚需提交年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

　　(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人就以下

　　事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:

　　1、關(guān)于對(duì)關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

　　2、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況上半年公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況;上半年公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為2，578.68萬元，截止6月30日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為2，578.68萬元，為對(duì)江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對(duì)進(jìn)出口公司提供擔(dān)保1，128.68萬元。該兩項(xiàng)擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù)《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉

　　本次董事會(huì)換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定;公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事會(huì)提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定;公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議就《關(guān)于董事會(huì)換屆改選的議案》的表決程序合法有效;

　　本次推薦的第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人;

　　本次推薦的第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨(dú)立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨(dú)立性和履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨(dú)立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

　　(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:

　　已審閱了公司董事會(huì)提交的擬聘任的高級(jí)管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻涌、葉淵明、何春和曾明的個(gè)人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形，亦不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且未被解除的情形。公司董事會(huì)聘任高級(jí)管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會(huì)聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻涌為副總裁兼董事會(huì)秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:

　　本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實(shí)可行，募集資金投資項(xiàng)目符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　三、公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況

　　本人通過對(duì)公司實(shí)地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，對(duì)公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。

　　四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況

　　1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時(shí)審閱公司相關(guān)公告文稿，對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。

　　2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。

　　3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進(jìn)一步加深了對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。

　　五、其他情況

　　1、無提議召開董事會(huì)的情況;

　　2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所的情況;

　　3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。

【篇6】外部董事述職報(bào)告

　　20xx年9月，我就任xxxx銀行董事長(zhǎng)，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，認(rèn)真履行職責(zé)，積極做好本職工作，較好地完成了自己負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將履行崗位職責(zé)情況報(bào)告如下。

　　一、忠于職守，認(rèn)真負(fù)責(zé)

　　(一)認(rèn)清形勢(shì)，把握方向。村鎮(zhèn)銀行是新形勢(shì)下農(nóng)村金融的“朝陽產(chǎn)業(yè)”，截至20xx年三季度末，全國(guó)共組建村鎮(zhèn)銀行超過450家，九臺(tái)農(nóng)商行已發(fā)起設(shè)立13家。作為長(zhǎng)春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行首任董事長(zhǎng)，我充分體會(huì)到了緊迫感和危機(jī)感，必須要調(diào)動(dòng)一切積極因素，規(guī)劃設(shè)計(jì)好未來發(fā)展方向、階段、步驟與保障措施，把長(zhǎng)春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行做強(qiáng)、做精、做大，在長(zhǎng)春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行發(fā)展史上留下濃墨重彩的一筆。

　　(二)統(tǒng)一思想，堅(jiān)定信心。就職后，在班子成員基本穩(wěn)定，人員配置逐步完善的情況下，我把統(tǒng)一思想觀念，明確市場(chǎng)定位、發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)作為首要問題來抓。主持召開班子會(huì)議，將班子成員思想統(tǒng)一到總行對(duì)村鎮(zhèn)銀行的愿景上，統(tǒng)一到總行的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)上，堅(jiān)定發(fā)展信心，堅(jiān)持宣傳與服務(wù)并舉，產(chǎn)品研發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷并重的指導(dǎo)思想，突出村鎮(zhèn)銀行機(jī)制體制的特點(diǎn)，開好頭、起好步。

　　(三)強(qiáng)化措施，夯實(shí)基礎(chǔ)。在我行的起步和開局之年，帶領(lǐng)全行一起克服國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控緊、開業(yè)時(shí)間短等諸多不利因素的影響，努力繼續(xù)推進(jìn)各項(xiàng)工作，各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況良好。截止20xx年12月31日，我行各項(xiàng)存款余額為50358萬元，完成計(jì)劃112%;各項(xiàng)貸款余額7819萬元，信貸資產(chǎn)五級(jí)分類全部是正常類貸款;完成中間業(yè)務(wù)收入14.01萬元;實(shí)現(xiàn)撥備前利潤(rùn)308.99萬元，完成指標(biāo)103%。為我行2012年的快速發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。

　　(四)加強(qiáng)內(nèi)控,嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)。始終認(rèn)真貫徹落實(shí)村鎮(zhèn)銀行管理部要求，堅(jiān)持發(fā)展業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防控并重。一是建立健全了本行的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。根據(jù)相關(guān)文件要求建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)定的各項(xiàng)制度，初步構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式和完整獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。二是加大力度開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)和“三項(xiàng)整治”工作，制定了相關(guān)實(shí)施方案，全面部署了各項(xiàng)工作目標(biāo)、措施和要求，確保增強(qiáng)制度的有效性和執(zhí)行力，規(guī)范員工從業(yè)行為，嚴(yán)控相關(guān)領(lǐng)域操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和信貸風(fēng)險(xiǎn)，努力實(shí)現(xiàn)依法、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。三是加強(qiáng)案件防控能力，尤其對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行有效控制，防止盜取客戶資金、信貸詐騙等刑事案件，堅(jiān)決遏制信息系統(tǒng)安全等重大責(zé)任性事件。年度內(nèi)，我行未發(fā)生經(jīng)濟(jì)、刑事案件，無責(zé)任性事故和危害性事件，保持了和諧穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)發(fā)展環(huán)境。

　　(五)以人為本，提升隊(duì)伍。一是各項(xiàng)人事工作進(jìn)展順利，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供了切實(shí)保障。積極與勞務(wù)派遣公司溝通合作，將各項(xiàng)人事關(guān)系捋順，做到層次分明、邏輯清晰，完成了全體員工的合同簽訂工作，做到用工規(guī)范、有據(jù)可查;確定了正式員工的五險(xiǎn)一金待遇水平，主動(dòng)與長(zhǎng)春市醫(yī)保、社保、公積金中心進(jìn)行溝通，目前，正式員工五險(xiǎn)一金已全部繳存或補(bǔ)繳完畢。二是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，逐步提升員工綜合素質(zhì)。首先，針對(duì)新員工較多的實(shí)際情況，制定了一系列幫助員工快速成長(zhǎng)的培訓(xùn)計(jì)劃，有針對(duì)性的列出了培訓(xùn)時(shí)間表，先后組織十余次業(yè)務(wù)技能考試，使員工增強(qiáng)了學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)的主動(dòng)性和自覺性，培養(yǎng)了積極向上的意識(shí)，將理論學(xué)習(xí)與業(yè)務(wù)實(shí)踐有機(jī)結(jié)合，切實(shí)提高員工的綜合素質(zhì)，其次，采取實(shí)習(xí)生現(xiàn)場(chǎng)跟班、內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流、輪流擔(dān)任大堂經(jīng)理等多種方式充分發(fā)揮現(xiàn)有骨干員工的輔導(dǎo)和帶動(dòng)作用，迅速提高新員工業(yè)務(wù)水平和溝通能力。最后，完成各崗位員工配備工作。根據(jù)專業(yè)特長(zhǎng)、勝任能力與性格特點(diǎn)落實(shí)了各人員的崗位，明確了各自崗位職責(zé)，努力做到“主動(dòng)經(jīng)營(yíng)人才”，逐步實(shí)現(xiàn)人力資源管理從被動(dòng)適應(yīng)業(yè)務(wù)到以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型。

　　二、攻堅(jiān)克難，精益求精

　　我行成立不到一年，很多事情仍處于“摸著石頭過河”階段，在這種情況下，我?guī)ьI(lǐng)全體員工始終堅(jiān)持市場(chǎng)取向，遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律，迎難而上，嚴(yán)格管理，扎實(shí)工作，推動(dòng)各項(xiàng)工作平穩(wěn)快速發(fā)展。

　　(一)以身作則，親力親為。身為公司董事長(zhǎng)，我首先模范遵守了公司各項(xiàng)操作規(guī)程和制度的規(guī)定，并且在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展方面，基本上都是親力親為，直接參與搞調(diào)查、作評(píng)審。一是對(duì)主要項(xiàng)目帶領(lǐng)員工去考察、論證和分析，教導(dǎo)員工正確科學(xué)開展調(diào)查，注重培養(yǎng)訓(xùn)練員工，有時(shí)還利用個(gè)人資源做些題外調(diào)查、特別調(diào)查，力爭(zhēng)做到調(diào)查客觀、全面、準(zhǔn)確，所收集的信息能真實(shí)反映情況。二是允許和鼓勵(lì)所有員工參與業(yè)務(wù)評(píng)審，幫助和訓(xùn)練員工分析業(yè)務(wù)的可行性，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，拿出防范與化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，教育和訓(xùn)練他們的思維方式、調(diào)查取證方法。三是在開展業(yè)務(wù)過程中，注重案例的分析、講解，與他們一起在“干”中學(xué)，在“學(xué)”中干。四是不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。給別人一碗水，自己就必須有一桶水。上任以來，我十分注重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，在繁忙的業(yè)務(wù)工作中，仍然始終堅(jiān)持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷充電，通過學(xué)習(xí)，不斷拓寬知識(shí)領(lǐng)域，改善知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)理論指導(dǎo)解決實(shí)際問題的能力。

　　(二)穿針引線，搞好協(xié)調(diào)。我經(jīng)常向上級(jí)監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也對(duì)我行的發(fā)展十分關(guān)注和和關(guān)心，經(jīng)常對(duì)我行的業(yè)務(wù)工作進(jìn)行了科學(xué)指導(dǎo)，同時(shí)，我還注重傾聽班子成員和職工的意見與建議，能較好地將宏觀政策向員工傳達(dá)，將“上情下傳”與“下情上達(dá)”有機(jī)結(jié)合，努力做好監(jiān)管部門與股東、村鎮(zhèn)銀行管理部與員工、銀行與企業(yè)的紐帶。

　　(三)提煉內(nèi)功，加強(qiáng)合作。一是把切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)作為我行“提煉內(nèi)功”的第一要?jiǎng)?wù)。借鑒總行成功經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)做法，特別注重開展建章建制工作，通過規(guī)范制度來規(guī)范公司運(yùn)行、運(yùn)轉(zhuǎn)與運(yùn)作，切實(shí)做到以制度管人，以制度約束人，用制度規(guī)范日常行為，做到辦理每一事項(xiàng)都有制度可依，做到有章可循，依章辦事。從目前開展的業(yè)務(wù)看，基本上處于安全無風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)可控制狀態(tài)。二是加強(qiáng)銀保合作。在與擔(dān)保公司合作過程中，我們本著“良性互動(dòng)、平等互利、共同發(fā)展”的原則，開展實(shí)際有效工作。

　　三、查找不足，借鑒經(jīng)驗(yàn)

　　幾個(gè)月來，各項(xiàng)工作還存在著一些差距和不足，主要有以下幾個(gè)方面：一是精細(xì)化管理仍需加強(qiáng)，目前，我行處于起步階段，金融服務(wù)能力和部分員工能力有待加強(qiáng)，部分工作還較為粗糙，沒有形成合理的工作程序。下步工作將著重抓好操作規(guī)范、流程優(yōu)化等工作，突出“鏈條短、速度快”的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提高服務(wù)能力和工作效率。二是對(duì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)還不夠及時(shí)，九臺(tái)農(nóng)商行已投資籌建13家村鎮(zhèn)銀行，每家都有各自的優(yōu)勢(shì)，尚沒有及時(shí)吸收成功經(jīng)驗(yàn)，缺乏深層次的研究，擬在近期加強(qiáng)與各兄弟村鎮(zhèn)銀行的溝通，進(jìn)行調(diào)研學(xué)習(xí)，吸取成功經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)我行不足。

　　我到長(zhǎng)春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行工作4個(gè)多月了，時(shí)間不長(zhǎng)，感受很多。各位班子成員和全行員工的努力工作、勤勉敬業(yè)深深感動(dòng)著我。我自己有決心積極發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，努力改正存在的缺點(diǎn)，不斷充實(shí)完善自己，更加創(chuàng)造性地開展工作，為九臺(tái)農(nóng)商行及長(zhǎng)春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行健康快速發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

　　以上述職，請(qǐng)予評(píng)議。

【篇7】外部董事述職報(bào)告

　　作為-有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》和《專門委員會(huì)工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報(bào)如下：

　　一、出席會(huì)議情況

　?。ㄒ唬┒?，本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會(huì)議情況如下：

　　董事會(huì)會(huì)議股東大會(huì)會(huì)議

　　年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議否否表決情況均投了贊成票————

　?。ǘ┳鳛楣径聲?huì)提名委員會(huì)的委員，本人參加了召開的委員會(huì)日常會(huì)議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。

　　二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

　?。ㄒ唬┰?月21日召開的公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：

　　1、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況：

　　公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項(xiàng)擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù)《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告：

　　公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況需要；公司的內(nèi)部控制措施對(duì)企業(yè)管理各個(gè)過程、各個(gè)環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行的真實(shí)情況。

　　3、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所：

　　立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)等各項(xiàng)審計(jì)過程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀、公正的反映公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提請(qǐng)公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。

　　4、關(guān)于高管薪酬：

　　公司董事、高級(jí)管理人員的基本年薪和獎(jiǎng)金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績(jī)實(shí)際及崗位履職情況，公司董事會(huì)披露的董事、高級(jí)管理人員的薪酬情況與實(shí)際相符。

　?。ǘ┰?月17日召開的公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：

　　1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。

　　2、公司為全資子公司臺(tái)州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對(duì)外擔(dān)保的審批程序均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《公司章程》及《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營(yíng)的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項(xiàng)。該事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，尚需提交-年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

　?。ㄈ┰?月26日召開的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：

　　1、關(guān)于對(duì)關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

　　2、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉

　　本次董事會(huì)換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事會(huì)提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議就《關(guān)于董事會(huì)換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨(dú)立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨(dú)立性和履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。

　　因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨(dú)立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

　　（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：

　　已審閱了公司董事會(huì)提交的擬聘任的高級(jí)管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個(gè)人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形，亦不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且未被解除的情形。公司董事會(huì)聘任高級(jí)管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會(huì)聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會(huì)秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　?。ㄎ澹┰?月21日召開的公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：

　　本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實(shí)可行，募集資金投資項(xiàng)目符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　三、公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況度

　　本人通過對(duì)公司實(shí)地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，對(duì)公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。

　　四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況

　　1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時(shí)審閱公司相關(guān)公告文稿，對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。

　　2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。

　　3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進(jìn)一步加深了對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。

　　五、其他情況

　　1、無提議召開董事會(huì)的情況；

　　2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所的情況；

　　3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。